中学优秀校长成长过程案例研究

开题报告

（全国教育科学规划领导小组办公室推荐）

报告人：田汉族

北京· 2009.9.14

一、课题提出

（一）优质基础教育发展的时代需要

校长是办好学校的关键 ； 校长的成长关系到学校的生存和发展 ； 我国基础教育的发展急需教育家办学

（二）提高校长培训工作实效性的迫切需要

传统培训模式：岗位培训、提高培训、研究培训 ； 从培训到校长专业自我发展 ； 优秀校长成长案例在加速校长成长中具有重要作用

（三）提升我国校长理论研究水平的客观需要

基础教育的持续发展造就了一批知名校长 ； 优秀校长成长案例是校长理论的来源

二、研究价值与目的

理论价值

•丰富校长学和学校管理理论：多学科分析优秀校长成长过程及其影响的关键因素，拓展其研究的理论基础；运用案例研究法弥补现有的校长研究的方法的不足。

实践价值

• 挖掘优秀校长成长经验，促进中国“ 教育家” 培养，提高基础教育办学质量和水平

• 通过典型案例分析，挖掘优秀校长的成长动机，影响其成功的因素和事件，寻找优秀中学校长成长的“ 隐形知识” 和“ 个人知识” ，为更多校长的自我发展提供“ 原型” 启发。

• 为校长培训工作提供具有建设性价值的课程资源。

• 为选拨、培养和评价优秀校长提供比较客观的依据。

研究目标

从人力资本、文化资本和社会资本三个维度探讨不同类型优秀中学校长的成长轨迹；

建构优秀中学校长成长的内生性理论模型；

在个案研究基础上，探索优秀校长成长的类型、个性特点、机制、成长周期及其规律性等问题。

三、国内外研究现状、水平和发展趋势

（一）国内研究现状

主要论文、著作：王铁军等:《校长学》（1993）；《治校之道：20位名校长的智慧档案》（陶继新,2007）；《中国著名校长的管理奇迹》（方国才，2007）；《名校长名教师成功与发展》（王铁军， 2007）；《江苏省首批“名校长”成功的内在因素研究》（瞿卫星，2002）；《校长成功:多维视野的整合考察》（王铁军，2003） 《名校长素质特征的研究》（应俊峰，2004）《名校长成长的影响因素探析——以新沂地区为例》（张玲 2006）；《关于中小学名校长内涵的思考》（康万栋。2006）；《名校长的群体特征——以天津市名校长为例》（康万栋，2008）；《名校长的成长规律》（康万栋，2009）

相关研究课题：江苏省教育科学规划“十五”重大课题《名校长名教师成长机制与规律的整合研究》；中国教育学会“十五”规划《中国名校长研究》。全国教育科学规划“十一五”课题《中小学校长生存发展状态及行为建构研究》，许多地市教育研究课题：《优秀校长成长个案及治校规律的研究》

主要结论

校长成长因素：具有多种主客观因素影响（远征，亢冰雁，1989）。

校长成长过程本质：不断学习、持续发展的过程，个体与群体之间内因与外因之间互相影响、互相感应的过程（王铁军，2003；吴恒山，2006），职业专业化的过程（郭燕燕，2007）。校长成长即校长发展，包含多维发展、主动发展、持续发展、互动发展、专业发展、校本发展（王铁军，2003）；具有起点晚、周期长特征（瞿卫星，2002）

校长成长阶段：职前预备期、适应期、称职期、成熟期（北京教育行政学院，1992）、创造期（吴恒山，2006）。

优秀校长成长案例研究：涉及到校长成长的背景条件（学历、职称、年龄、性别、所教学科），内部条件（能力、人格、理念、思维等）（林建华，2003；吴恒山，2006）、自我认知（唐 洁2005）、社会资本（王丽琴，2004）等。

（二）国外研究

研究现状：[美]麦克依万：《高绩效校长的10大特质：从优秀走向卓越》（2006）；[美]哈利斯编著：《美国获奖中小学校长的建议》（2007）。

研究的主要结论：国外对优秀校长成长研究主要体现为其专业标准和角色特征描述，如2004年美国国家年度优秀校长的标准包括：教育领导能力、处理复杂问题的能力、自我发展及其他方面的要求、社区服务。有些研究涉及到优秀校长的文化特征，如要求校长具有硕士以上学历。1982-1983年美国“蓝缓带学校方案”的调查指出成功学校的校长的11种领导技能。还有些研究涉及到优秀校长的关系特征。优秀校长的角色特征是：善于沟通者、教育者、愿景制造者、促进者、改革者、文化建构者、活跃分子、成果制造者、人格树立者、贡献者（McEwan，E.K ，2006）。

（三）已有研究评价

从研究对象和内容看：中学优秀校长素质及其条件研究多，对这些素质如何形成的研究不够深入

从研究的理论基础看：国内外优秀校长成长的研究视角主要是教育管理学和人力资本理论，很少用管理学、社会学、经济学的交叉研究；

从研究的方法来看：多学科研究少，个案研究方法运用不当：缺少多个案例的交叉分析和比较分析；数据搜集止于表层数据、公开数据；数据分析多依赖直觉和判断、就事论事；研究结论停留在对案例本身现象的分析；报告写作格式随意性较大，事实与结论也缺少清晰的区分和紧密的逻辑联系。

从研究的结论和效果来看：校长素质完美化，校长成长神圣化，使优秀校长具有不可学性

（四）研究趋势

（一）优秀中学校长成长研究越来越重视

国内对优秀校长成长问题研究是从80年代末期开始的。21世纪以来，随着校长职业化、专业化、胜任力问题讨论展开，“名校长工程”在许多大城市实施，名校长研究开始浮现。随着提高基础教育质量和“教育家办学”呼声的高涨，中学优秀校长研究投入会加大

2008.10.20-26北京大学首届中学校长卓越领导力高级研修班

2008年12月13日至14日，中国基础教育高层论坛，以“科学发展观与卓越创新校长”为论坛在深圳市隆重召开，来自全国各地的200多名中小学校长、教研机构的负责人和地方教育主管部门负责人应邀参加了这次峰会。

（二）挖掘并利用优秀中学校长资源将成为重要研究课题

2007年5月15日，北京教育学院，“北京市第一期名校长工作室”启动仪式隆重举行

（三）优秀中学校长的国内外比较研究将受到关注

2000年10月4日至5日由北大附中主办,召开了“世界著名中学校长论坛——21世纪中学教育国际研讨会”

（四）优秀中学校长成长研究的方法将呈现多元化和创新趋势

四、核心概念

中学优秀校长 ； 优秀校长成长过程 ； 案例研究

中学优秀校长：

在中学校长群体中素质超群、办学成绩卓越并得到师生、同行好评和社会尊敬的中学正校长。

“优秀”是一个动态的概念，不同时代有不同的标准。总的看来，优秀校长必然是管理素质高的校长、成功的校长和知名校长。

中学优秀校长有一个较长的成长（或发展）过程。

名校长不等于优秀校长

中学优秀校长成长过程：

中学校长作为一个完整的生命个体，在办学实践中，通过专业生活、文化生活、社会生活不断积累人力资本、文化资本和社会资本，不断走向专业成长、人格成熟、事业成功过程。

优秀校长文化资本是指校长通过文化环境熏陶、教育、个人修养积累等而形成的身体素质、德性、文化艺术修养、气质、风度等；以作品、文凭、学衔为其符号特征。

优秀校长人力资本是指作为校长职业的知识、技能、能力的集合，以职称、职级等为其专业特征。

优秀校长社会资本是指校长通过社会交往形成的的信任、威望、声誉等，以社会头衔、人际关系等为其特征。

案例研究

案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集数据,并运用可靠技术对一个事件进行分析从而得出带有普遍性结论的研究方法。案例研究方法是一种定性研究方法。

根据研究的目的可以将案例研究分为描述性、解释性、评价性和探索性的研究。描述性案例研究主要是对人、事件或情景的概况做出准确的描述。校长成长案例研究主要是描述性的和探索性的。

案例研究可以使用一个案例,也可以包含多个案例。多案例研究的特点在于它包括了两个分析阶段：案例内分析和跨案例分析。前者是把每一个案例看成独立的整体进行全面的分析,后者是在前者的基础上对所有的案例进行统一的抽象和归纳,进而得出更精辟的描述和更有力的解释。本课题的研究属于多个案例研究。

五、理论假设和理论基础

（一）研究假设

优秀校长的成长受到社会环境与主观条件的影响。通过专业生活、文化生活和社会生活不断累积人力资本、文化资本、社会资本，取得并强化校长身份的合法性与正当性。这三种资本在校长成长的过程中以不同的方式积累，而在不同发展阶段具有不同的“ 量” 和“ 质” 的特征。但作为优秀校长，这三种资本是缺一不可的，并且结构是优化的。

（二）理论基础

人力资本理论；文化资本理论 ；社会资本理论

人力资本理论

人力资本是体现在劳动者身上的一种资本类型，它是指劳动者拥有的知识、技术水平、工作能力以及健康状况方面的价值总和。人力资本是通过投资而形成的，这种投资包括学习培训费用、时间投入、机会成本等。

一个组织的发展，不仅取决于组织的物力资本、财力资本，更取决于人力资本的数量和质量。校长是学校发展的关键人力资本。

校长人力资本是指校长作为学校主要领导所拥有的经营管理知识、技能、能力的总和。

一名优秀的校长，在其成长过程中，其人力资本是通过其管理专业实践（如担任教导主任、副校长等职务）和管理培训（如校长培训）等途径积累是必然的。通过校长培训证、资格证、职务等级等体现。校长人力资本的大小决定了校长的工作水平。

文化资本

文化资本泛指任何与文化及文化活动有关的有形或无形资产。（布迪厄）

具体形态：身体化形态、客观形态及制度形态。

•身体形态文化资本通常指通过家庭环境及学校教育获得并成为精神与身体一部分的知识、教养、技能、品味及感性等文化产物

•客观形态文化资本就是书籍、绘画、古董、道具、工具及机械等物质性文化财富。

•制度形态文化资本就是将行动者掌握的知识与技能以考试等方式予以承认并通过授予合格者文凭和资格认定证书等方式将其制度化。

n 文化资本的形成

• 个体文化资本的再生产主要通过早期家庭教育 、学校教育 、个人修养 来实现的。

社会资本

n含义：一个共同体内的人与人、人与组织以及组织与组织之间在长期交往的过程中形成的可以为个人或组织带来收益的一种资源。不能简单地曲解为“走关系”“托人情”等负面行为。

n社会资本的五种形式:义务与期望;存在于社会关系内部的信息网络;规范和有效惩罚;权威关系;多功能组织和有意创建的社会组织。（科尔曼）

n分析组织社会资本效用的三个维度：结构维度（网络结构）、关系纬度（互动机制）和认知维度（信任关系等）

n中学校长的社会资本是客观存在的，是学校社会资本的主要组成部分

n中学校长的社会资本对其成长和学校的发展起着不可忽视的作用。一名优秀的校长要善于谈判、交际和应酬，其社会地位和工作性质要求其具有较高的社会资本来帮助他更好的完成校长工作。

六、研究对象与内容

（一）研究对象：

n 城乡中学优秀校长各15 名

n 不同区域的中学优秀校长各6 名（浙江、广东、甘肃、北京、湖南）

n 不同性别的中学优秀校长

（二）主要内容

n 不同个体优秀校长人力资本的形成和发展；

n 不同个体优秀校长文化资本的形成和发展；

n 不同个体优秀校长社会资本的形成和发展；

n 优秀中学校长成长在不同发展阶段的三种资本的质量和结构特征

七、课题的研究思路、方法、技术路线和实施步骤

1、研究思路

在系统研究国内外优秀校长成长过程研究成果的基础上，建构优秀校长成长过程的理论模型；

n 确定数个优秀中学校长作为典型案例；

n 用“ 全人行动，人境互动” 的思想研究校长成长过程；

n 对材料进行分析整理；

n 将分析结论与理论假设和已有的研究结论匹配比对；

n 修正已有的研究和理论假设。

2、研究方法

（1）文献研究法：全面收集优秀校长成长案例，系统整理国内外关于优秀校长成长的研究成果和研究对象的传记、日记、事迹介绍、讲话、报告、论文、其他作品。

（2 ）案例研究法：对优秀校长个案成长过程采取跟踪观察、深度访谈、教师座谈、查阅个人成长档案、查找文件等方式实证研究。回答优秀校长成长是“怎么回事”和“为什么这样”的问题。

（3 ）比较研究法：对数个优秀校长成长过程的资本特征及其背景进行对比，并对国内外优秀校长成长过程的研究结论对比，获得优秀校长成长的共性和个性特征。

3、技术路线

n收集已有研究成果，建立理论模型

n获得多证据来源

n建立优秀校长案例研究的资料库

n用案例资料建立证据链

n将经验性的分析与理论预测模型进行比较。

4、实施步骤

（1）准备阶段（2009年5月——2010年9月）成立课题组，确定研究方案；邀请有关专家对课题方案指导；开题和课题组人员培训。

（2）理论建模阶段（2010.9——2010.12）文献检索并形成文献综述，建构优秀校长成长过程理论模型；撰写理论文章2－3篇；

（3）调查研究（2010.12――2011.5）在全国选择30个优秀校长，收集选定的优秀校长的作品和事迹，直接观察、访谈、问卷，全面获得校长成长资料，并进行初步分析；

（4）总结和结题阶段（2011.5——2011.8）撰写案例分析报告；课题鉴定

课题组成员分工

组长：田汉族

北京组：田汉族、孟繁华、张爽、曲绍卫、刘业进、陈正华、张莹、范海燕

湖南组：陈牛则、袁小平、谭日晖、崔德明、刘世强、辛斌

广东组：谢庆文、张翼、童宏宝、谢少华、郭凯

浙江组：刘明放

陕西组：田丽娟

主要研究成员

姓 名	出生年月	专业职务	研究专长	学历	学位	工 作 单 位
孟繁华	1963.5	教授	教育管理	研究生	博士	首都师范大学
曲绍卫	1961.9	教授	教育管理	研究生	博士	北京科技大学
袁小平	1965.8	教授	教育管理	研究生	硕士	长沙师范学院
田丽娟	1968.9	副教授	教育管理	研究生	博士	西北师范大学
张 翼	1970.11	副教授	教育管理	研究生	博士	广州大学
陈牛则	1958.8	副教授	教育管理	本科	学士	湖南师范大学
谭日辉	1973.9	副教授	社会学	研究生	博士	长沙师范学院
谢庆文	1962.7	中学高级	教育管理	研究生	硕士	广州萝岗区政府督导室
刘明放	1956.11	中学高级	教育管理	本科	学士	杭州上城区教委
刘思强	1962.9	中学高级	教育管理	本科	学士	吉首市教委
童宏宝	1963.6	副教授	教育管理	研究生	博士	华南师范大学
刘业进	1974.7	副教授	经济学	研究生	博士	首都经贸大学

部分前期研究成果

成 果 名 称	著作者	成果形式	发表刊物或出版单位	发表出版时间
学校品牌经营与策略研究	田汉族	专著	首都师范大学出版社	2009年3月
校长素质论	曲绍卫	专著	青岛海洋出版社	2000年4月
校长领导力：背景、内涵及实践	张 爽	论文	中国教育学刊	2007年第9期
委托—代理关系下校长隐性激励与选择略论	袁小平	论文	江苏教育学院学报(社会科学)	2005年第2期
校长人力资本及激励约束机制的选择	袁小平	论文	内蒙古师范大学学报　(教育科学版)	2004年第7期
也谈校长管理行为的真善美	陈牛则	论文	《当代教育论坛》 （校长教育研究）	2008年第6期
校长挂职培训模式的探索与思考	陈牛则	论文	当代教育论坛(校长教育研究)	2008年12期
校长培训怎样更实效	曲绍卫	论文	《21世纪校长》	2005年5月刊。
中国校长的能力结构新论	曲绍卫	论文	《21世纪校长》	2005年第1期
走向合作：现代学校组织的发展趋势	孟繁华 田汉族	论文	《教育研究》	2007第12期

八、条件保证

课题组成员结构比较合理：大学研究人员、地方教育行政管理人员、优秀校长所在校教师、在读研究生

课题组已有的研究成果比较扎实 ：主要研究者皆有相关研究成果、分课题组负责人基本上具有做校长的经验和管理校长经验

课题组的管理条件能得到充分保障： 首都师范大学科研管理部门全力支持、分课题组负责人为主持或参与校长的管理工作

课题经费能基本保证 ：课题划拨经费、首都师范大学配套经费、分课题组支持部分经费

课题研究的资料、时间等条件能得到保证

九、拟创新之处和困难

拟创新之处

n 建立基于资本积累的中学优秀校长成长过程的解释模型；

n 揭示优秀中学校长人力资本、文化资本、社会资本形成的阶段特征和总体特征；

n 运用案例研究法和综合运用经济学、管理学、社会学理论进行交叉研究，增强优秀校长成长研究的多学科、多方法特征。

主要困难

n 如何确立研究对象（优秀中学校长），使其具有典型性和严格性

n 如何获得优秀中学校长成长过程信息的真实性和完整性

n 研究经费的充足性问题

n 研究团队的合作性问题

感谢各位专家聆听！

敬请批评和指导！

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